直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(y唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星uè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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