直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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