在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金法西斯国家有哪几个存在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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