科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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