金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已(y中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗ǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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