直(zhí)播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zh辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思àng)号与APP。

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