在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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