直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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