金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全(quán)部境外(wài)投资者(zhě)通过北向互换(huàn)通开展利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放(fàng)格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公(gōng)告(gào)，同意中(zhōng)国(guó)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有限公司（以下cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读简称(chēng)场外结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和地区(qū)的境外投资者可通(tōng)过(guò)两地基础设施互(hù)联互通参(cāncow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读)与内地银(yín)行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)相关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易(yì)及(jí)结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业(yè)务(wù)的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符(fú)合(hé)人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者需同时申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民(mín)银行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联提(tí)供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换(huàn)通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关(guān)事宜的(de)谅(liàng)解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合(hé)作安排和(hé)联络协(xié)商机制，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)及业务规则(zé)，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育(yù)和(hé)服(fú)务，切实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当(dāng)充分了(le)解两地市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实(shícow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读)践操作的差(chà)异，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性(xìng)开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司为参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备。

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