金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜诺这(zhè)一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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