科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。一滴水多少ml 一滴水多少克p>

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收一滴水多少ml 一滴水多少克到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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