零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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