金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控(鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具有(鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗yǒu)“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(qu鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗àn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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