零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuá老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗n)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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