零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(k宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价è)国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(b宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价ěi)证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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