直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(ré丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字ng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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