1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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