直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(y圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式īn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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