直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事认真地还是认真的写作业，认真的与认真地营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询认真地还是认真的写作业，认真的与认真地（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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