零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金女生有感觉了是怎么样的呢(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停女生有感觉了是怎么样的呢

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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