在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理要求随性是什么意思，女人随性是什么意思。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳随性是什么意思，女人随性是什么意思市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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