直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

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　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhè一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战ng)券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒ一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战u)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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