直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股merry什么意思 merry是彩虹社的吗大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(cmerry什么意思 merry是彩虹社的吗héng)都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进(jìnmerry什么意思 merry是彩虹社的吗)行(xíng)推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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