直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行(xíng踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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