金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过北(běi)向互换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市(shì)场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证监(jiān)会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公司(sī)（以下简称场外结(jié)算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地(dì)银行间金(jīn)融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联(lián)合公(gōng)告发布(bù)以来(lái)，“互换通(tōng)”的各(gè)项准备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结(jié)算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者： <撒贝宁个人资料简历/p>

　　1.参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的(de)境内投资者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率(lǜ)互换集(jí)中(zhōng)清算(suàn)业务的清算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的(de)境外投(tóu)资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结算公司(sī)的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民(mín)银行认可的境外(wài)电(diàn)子交易平(píng)台互联(lián)提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算机构互联互(hù)通，共(gòng)同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度(dù)：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者(zhě)通过“北向互换(huàn)通”开展利(lì)率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的(de)名义(yì)本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场外结(jié)算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿元，后续可(k撒贝宁个人资料简历ě)根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具(jù)体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在(zài)债券及衍生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)安排和联(lián)络(luò)协(xié)商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和(hé)公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监管规(guī)定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地(dì)市场法律法规(guī)、业务规(guī)则和(hé)实(shí)践操作的(de)差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资(zī)。撒贝宁个人资料简历

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的(de)投资者可(kě)联系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所、场外结(jié)算公司为(wèi)参与做准备。

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