零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万(wàn白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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