零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了(l减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭e)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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