直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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