昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特(tè)点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求(qiú)，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的机岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核(hé)心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通(tōng)信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方(fāng)面确(què)保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户设(shè)施的(de)安(ān)全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证券期货(huò)交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等(岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文děng)行(xíng)政处分(fēn)，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关(guān)机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

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