昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施(shī)运(yùn)维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市(shì)场的不(bù)断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从安全(quán)的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要(yào)求。40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专区管理(l40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大ǐ)，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于(yú)《证券(quàn)期货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令(lìng)证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依(yī)照《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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