金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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