零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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