在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市p>

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化(hu岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市à)投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市(tài)便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市