零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zà一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句i)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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