直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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