在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿苏州是几线城市呢元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职(zhí苏州是几线城市呢)期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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