在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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