昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全(quán)平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息(xī)基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步(bù)规(guī)华大基因是国企吗范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构的华大基因是国企吗尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务公平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关(guān)规定(dìng)落(luò)地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)一般(bān)要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面(miàn)确(què)保(bǎo)证券期货经营机(jī)构(gòu)能够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻(zh华大基因是国企吗ù)中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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