零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有(y黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月ǒu)限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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