昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设(shè)施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定了主机(j先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案ī)交易托(tuō)管资(zī)源的(de)安(ān)全管理要(yào)求(qiú)，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息(xī)系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管基本要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案自(zì)身能力(lì)可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职责，对证先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案(zhèng)券期货交易所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施，对有关(guān)高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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