科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(j95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通īng)存(cún)储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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