直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　<吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里strong>利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(s吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里hì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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