零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备(事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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