科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hò瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢u)，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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