近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第(dì)二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交易(yì)笔(bǐ)数和(hé)金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常(ch韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字áng)监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平(píng)市(shì)城(chéng)市发展投(tóu)资(zī)控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负(fù)起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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