科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复(f猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好ù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限(x猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好iàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(l猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好ì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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