在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项(x中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大iàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私(sī)募(mù)基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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