在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月<身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么/p>

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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