昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了(le)证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所需建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核(hé)心黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先交易系统(tǒng)通信前端的(de)通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关(guān)要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的(de)一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源部(bù)署客户提(tí)供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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