在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则(莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(x莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思uě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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